Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de CONTACTO

CONTACTO CORREDORES DE SEGUROS, a través de su Directorio, Alta Dirección y Oficial de Cumplimiento, se encuentra comprometido en la implementación y el cumplimiento de su programa de gestión de prevención de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo (LA/FT) en línea con lo dispuesto por la normativa aplicable a los corredores de seguros:

• Resolución SBS 2660 - 2015
• Resolución 4349 - 2016
• Circular SBS Nº S-661-2016

Lo invitamos a revisar los siguientes documentos en los que además consta, de manera detallada, los protocolos implementados por nuestra empresa y los procedimientos que aplicamos para un cumplimiento eficiente de nuestro sistema contra LA/FT:

DEBIDA DELIGENCIA DE NUESTROS CLIENTES

La debida diligencia se refiere a la acción de poner en conocimiento del cliente, la herramienta que empleamos para identificar a aquellas empresas y/o personas que puedan representar un riesgo real o potencial para el adecuado cumplimiento de nuestro sistema contra LA/FT.

Tal como se indica expresamente en nuestro Manual de Prevención de Lavado de Activos, para realizar estas labores también recurrimos a las señales de alerta sobre situaciones u operaciones inusuales o sospechosas de LA/FT. Lo invitamos a revisar las señales de alerta mencionadas en el siguiente enlace:

CONTACTO CORREDORES DE SEGUROS declara que no iniciará ni mantendrá relaciones comerciales si sus potenciales clientes y/o clientes se encuentren en alguno de los siguientes supuestos:

• Cuando alguna persona natural o jurídica o alguno de sus directores, gerentes o accionistas; haya sido condenada mediante sentencia consentida por la comisión de los siguientes delitos: (i) los delitos de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, (ii) delitos precedentes tales como como Narcotráfico, Delitos Tributarios y Aduaneros, Minería Ilegal, Secuestro, Extorsión, entre otros; en el ámbito nacional o internacional, o (iii) delitos relacionados a corrupción pública;
• Cuando alguna persona natural o jurídica o alguno de sus directores, gerentes o accionistas; se encuentre comprendida en cualquiera de las Listas negativas que se detallan a continuación: Lista OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento de Tesoro de los Estados Unidos de América); Lista de Terroristas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas; Lista de terroristas de la Unión Europea; Listas relacionadas con el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva emitida por el Consejo de Seguridad de la ONU; Lista de Países y Territorios no Cooperantes, Listados de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, otras que señale la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP;
• Cuando alguna persona natural o jurídica o alguno de sus directores, gerentes o accionistas proporcione información falsa y/o contradictoria (inconsistente) a nuestra empresa. Se deja constancia que, para corroborar la veracidad de la información proporcionada a Contacto, nuestra empresa para emplear procedimientos de verificación de documentos, datos e información o recurrir a fuentes independientes y confiables para realizar estas labores.

Para más información no dude en contactar a nuestro equipo de cumplimiento al correo: [email protected]